光大证券被罚5. 2亿 4人终身市场禁入(图)

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天府早报记者龚琼综合 备受关注的光大乌龙事件有了定论。昨日下午,证监会通报了对光大 “乌龙指”事件的处罚决定,证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。 与此同时,证监会表示,将对光大证券

天府早报记者龚琼综合

 

天府早报记者龚琼综合


  备受关注的光大乌龙事件有了定论。昨日下午,证监会通报了对光大 “乌龙指”事件的处罚决定,证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

  与此同时,证监会表示,将对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施,没收光大证券违法所得8721余万元,并处以5倍罚款,罚没金额总计5.23亿元。并对事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。

  数看罚单

  5.2

  证监会认定光大乌龙指事件为内幕交易,处以5倍罚款,共计5.2328亿

  8721

  光大证券在8月16日公开披露错单前,转化卖出ETF,卖空股指期货共获利7414万元,披露后,继续卖空避险、获利1307万元,获利共计8721万元

  686

  实际上系统报单规模达到686亿的交易,由于交易所五档交易模式,挡回了一部分申报,实际到达交易所的申报是234亿元,最终成交72.7亿元

  60

  对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施,并宣布为期货市场禁止进入者

  20

  对董秘梅键责令整改并罚20万元

  性质认定

  内幕交易 但未操纵市场

  证监会新闻发言人30日说,证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。证监会表示,光大证券知悉异动真正原因,投资者并不知情,公司本应戒绝交易,待内幕信息公开后再卖空合理避险,但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定,公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约,构成了内幕交易行为。

  证监会新闻发言人表示,光大证券“8·16乌龙指”事件暴露了光大证券在风险内控等方面存在的问题,系统交易错误发生之后,光大证券降低自身风险的做法构成内幕交易,造成信息误导,存在多项违法违规行为。

  证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据。根据《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会执法实践,因突发事故导致相关证券、期货价格和交易量异常波动的,不构成操纵市场。

  处罚结果

  5倍罚款 停止其自营业务

  证监会对四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入,并没收光大证券非法所得8721万元,处以5倍罚款,共计5.2328亿。

  证监会新闻发言人说,将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。徐浩明的身份是光大证券前总裁,沈诗光担任光大证券计财部总经理和董事,杨赤忠担任光大证券助理总裁兼研究所所长,杨剑波担任光大证券策略投资部总经理。证监会还表示,光大董秘梅键基于个人猜测进行回应,误导公众。对董秘罚20万元。

  证监会此次对光大证券开出了高达5.23亿元罚单,这笔罚款对光大证券意味着什么?光大证券上半年业绩数据显示,截至今年6月底,光大证券净利润为8.1亿元,罚款5.23亿元意味着光大证券上半年六成净利润将被罚掉。

  另外,证监会还将停止光大证券从事证券自营业务(固定收益业务除外),暂停审批光大证券新业务,责令光大证券整改并处分有关责任人员,整改无期限。

  乌龙细节

  交易资金为自有 获利8721万

  证监会新闻发言人30日表示,光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金,实际上系统报单规模达到686亿的交易,由于交易所五档交易模式,挡回了一部分申报,实际到达交易所的申报是234亿元,最终成交72.7亿元。

  证监会新闻发言人披露的调查情况显示,光大证券在8月16日公开披露错单前,转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元,披露后,继续卖空避险、获利1307万元,获利共计8721万元。

  证监会发言人介绍,光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统,该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日,其系统的订单重下功能从未被实盘测试过,当日该重下功能直接造成了错单事件。

  事件始末

  8月16日

  11:05之后的2秒内,光大证券瞬间生成26082笔预期外委托订单,沪指突然大幅拉升涨超5%

  11:07光大证券发现成交金额异常,迅速批量撤单,开始卖出股指期货IF1309空头合约

  13:05上交所证实,暴涨是由于光大证券系统出问题

  14:24光大证券公告称套利系统出现问题

  16:17证监会:上交所和证监局对光大进行调查

  8月17日

  9:00光大证券乌龙盘事件主角杨剑波曝光16:00股民冲至光大证券总部讨说法

  8月18日

  15:00证监会发布光大证券乌龙盘初步核查情况,指出是交易系统存在缺陷所致

  16:00光大证券发布公告阐述乌龙盘事件全过程

  18:00光大证券针对乌龙盘事件召开新闻发布会,将继续配合监管部门尽快查明原因。

  8月19日

  10:30光大证券债券市场再出乌龙,超低价卖10年期国债

  12:30光大证券证实超低价卖出国债正协商处理

  8月20日

  光大证券原策略投资部总经理杨剑波停职光大证券非金融企业债务融资主承销业务被暂停

  8月22日

  13:00光大证券总裁徐浩明辞任

  8月25日

  15:00上交所就光大事件开发布会回应八大质疑

  8月30日

  15:30证监会称光大事件为内幕交易罚款逾5亿,其中徐浩明等4人各罚款60万,董秘罚20万,并指出投资者可提起诉讼要求赔偿。

  损失赔偿

  股民索赔可依法提起诉讼

  证监会新闻发言人表示,光大证券事件导致投资者损失严重,投资者可提起诉讼依法要求赔偿,如何赔偿投资者、赔偿多少问题将由司法机关确定。

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